合规监测与监督流程

      合规监测和监督是保障企业合规运营的重要手段，公司通过以下方法来监测和监督道德与合规管理的落实情况，及时发现问题，及时改进。

一、合规监测
      公司设立了意见反馈电子邮箱，系统定期发送“温馨提醒”邮件，鼓励员工对公司的道德与合规政策发表意见和建议；对于工作中的不合规事项，也可以进行反馈。
      以下为“温馨提醒”邮件截图：

 
二、合规监督
      合规监督的方式较多，公司主要通过以下方式对全员及各项业务进行合规监督。
1、 监督抽查
      合规团队不定期对人员或业务进行抽查。
2、 举报渠道
      公司建立合规举报渠道，鼓励全员对公司合规问题进行举报，以及时发现和处理违规行为。为了实现全员畅所欲言，公司针对违规问题设立了举报热线、举报邮箱和举报箱等方式。
1) 举报热线：029-88310119
2) 举报邮箱：yijianfankui@hctelecom.com
3) 举报箱

 
3、 举报处理流程

 
三、 举报记录表

     下载
 
四、 相关负责人岗位职责
1、 行政人力资源部专员（合规专员）
      1) 负责接听举报热线、调取举报箱和收集意见反馈邮箱内容；
      2) 如实记录举报人提供的举报信息和联系方式；
      3) 与举报人进行深入沟通，核实举报内容与事实；
      4) 将举报人提供的举报内容和文件汇报给行政人力资源部总监（合规主管）。
2、 行政人力资源部总监（合规主管）
      1) 收集并整理举报人提供的信息和文件；
      2) 将收集到的举报信息内容及文件汇报给总经办；
      3) 配合总经办调查和处理举报事件；
      4) 与举报事件涉及各方进行沟通；
      5) 将总经办的处理结果反馈给举报人。

总经办
2024年1月23日